索 引 號： 111000/2023-00072 信息所屬單位：辦公廳
發(fā)布機構(gòu)： 水利部 國家檔案局 成文日期：2023年04月17日
名 稱： 水利部 國家檔案局關(guān)于印發(fā)《水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法》的通知
文 號： 水辦〔2023〕132號 發(fā)布日期：2023年04月17日
水利部 國家檔案局關(guān)于印發(fā)《水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法》的通知
水利部機關(guān)各司局，水利部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局）、檔案局，各計劃單列市水利（水務(wù)）局、檔案局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團水利局、檔案局：
《水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法》已經(jīng)水利部部務(wù)會審議通過，并經(jīng)國家檔案局同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
水利部 國家檔案局
2023年4月17日
水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法
第一章 總則
第一條 為進一步加強水利工程建設(shè)項目檔案驗收管理工作，規(guī)范檔案驗收程序，統(tǒng)一檔案驗收標(biāo)準，確保檔案驗收質(zhì)量，根據(jù)《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》《建設(shè)項目電子文件歸檔和電子檔案管理暫行辦法》《水利工程建設(shè)項目驗收管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》，結(jié)合水利工程建設(shè)項目實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于水利部及其流域管理機構(gòu)、縣級以上地方水行政主管部門組織的水利工程建設(shè)項目檔案驗收（以下簡稱檔案驗收）。其他水利工程建設(shè)項目檔案驗收按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 檔案驗收是水利工程建設(shè)項目檔案工作的重要組成部分，是保證項目檔案完整、準確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全的重要手段，是水利工程建設(shè)項目竣工驗收的重要內(nèi)容。檔案驗收接受檔案主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)。
第四條 檔案驗收采用評分制，根據(jù)評分結(jié)果劃分為優(yōu)良、合格和不合格三個等級。評分項目包含檔案工作保障體系、檔案收集整理質(zhì)量、檔案信息化管理等內(nèi)容。項目電子文件歸檔和電子檔案管理情況納入評分內(nèi)容。
第五條 大中型和國家重點水利工程建設(shè)項目應(yīng)在竣工驗收前開展檔案驗收；其他水利工程建設(shè)項目可在竣工驗收前開展檔案驗收，也可在竣工驗收時同步開展檔案驗收。未進行檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進行或通過竣工驗收。
第六條 涉及國家秘密的水利工程建設(shè)項目，檔案驗收工作必須嚴格執(zhí)行有關(guān)保密法律法規(guī)和規(guī)定。
第二章 驗收組織
第七條 國務(wù)院或國家發(fā)展改革委組織竣工驗收的項目，由國家檔案主管部門或按照國家有關(guān)規(guī)定組織檔案驗收。
水利部、流域管理機構(gòu)、地方水行政主管部門組織竣工驗收的項目，由其檔案工作機構(gòu)組織檔案驗收，必要時可根據(jù)項目實際情況，會同項目所在地相應(yīng)檔案主管部門共同組織。
第八條 檔案驗收組織單位應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模及檔案收集整理的實際情況，及時組建檔案驗收組（以下簡稱驗收組）具體承擔(dān)驗收工作。
第九條 驗收組成員一般應(yīng)包括檔案驗收組織單位、相應(yīng)檔案主管部門、有關(guān)流域管理機構(gòu)或地方水行政主管部門的人員及特邀專家，驗收組組長由驗收組織單位的人員擔(dān)任。
驗收組成員人數(shù)應(yīng)為不少于5人的單數(shù)。特邀專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理中級以上專業(yè)技術(shù)職稱，其中大中型和國家重點水利工程建設(shè)項目檔案驗收特邀專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理副高級以上專業(yè)技術(shù)職稱。
第十條 檔案驗收按照《水利工程建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準》（詳見附件1，以下簡稱《評分標(biāo)準》）逐項評分，滿分為100分?？偡诌_到90分以上的為優(yōu)良等級；達到70～89.9分的為合格等級；未達到70分，或達到70分以上但“檔案收集整理質(zhì)量與移交保管”項未達到60分的為不合格。
第十一條 檔案驗收經(jīng)驗收組綜合評分達到合格以上等級為通過驗收，驗收組形成驗收意見并簽字確認；綜合評分為不合格的，不得通過驗收。驗收組成員對驗收意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗收意見中注明保留意見內(nèi)容并簽字確認。
第三章 驗收申請
第十二條 申請檔案驗收應(yīng)具備以下條件：
（一）項目已按批準的設(shè)計文件要求建成，各項指標(biāo)已達到設(shè)計能力并滿足一定運行條件。
?。ǘ╉椖糠ㄈ伺c各參建單位已完成竣工驗收前應(yīng)歸檔紙質(zhì)及電子等文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。
?。ㄈ┍O(jiān)理單位對施工單位提交的項目檔案質(zhì)量已進行審核，確認已達到驗收標(biāo)準，并編制檔案專項審核報告。
?。ㄋ模╉椖糠ㄈ藢崿F(xiàn)項目檔案的集中統(tǒng)一管理，且按要求完成自檢工作，達到《評分標(biāo)準》規(guī)定的合格以上分數(shù)。
第十三條 項目法人應(yīng)于工程計劃竣工驗收前3個月，按以下情形向檔案驗收組織單位書面提出檔案驗收申請：
（一）水利部組織檔案驗收的，按項目管理權(quán)限，項目法人通過流域管理機構(gòu)或省級水行政主管部門提出申請；
（二）流域管理機構(gòu)組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請，非直屬項目通過省級水行政主管部門提出申請；
（三）地方水行政主管部門組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請，非直屬項目通過下一級水行政主管部門提出申請。
第十四條 檔案驗收申請材料應(yīng)包括項目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分數(shù)、自檢結(jié)論等內(nèi)容，并將項目法人的項目檔案管理與自檢工作報告、監(jiān)理單位的檔案專項審核報告附后。
項目檔案管理與自檢工作報告、檔案專項審核報告格式及主要內(nèi)容詳見附件2、附件3。
第十五條 大中型和國家重點水利工程建設(shè)項目檔案驗收前應(yīng)開展檢查評估工作，由檔案驗收組織單位或其委托的單位組成檢查組，現(xiàn)場核查是否具備驗收條件，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并形成記錄單（詳見附件4），同時報檔案驗收組織單位備案。
檢查組成員應(yīng)具有檔案管理或工程技術(shù)管理副高級以上專業(yè)技術(shù)職稱，人數(shù)應(yīng)為不少于3人的單數(shù)。
項目法人原則上應(yīng)在20個工作日內(nèi)完成檢查評估發(fā)現(xiàn)問題整改工作，將整改完成情況書面報告檔案驗收組織單位。
第十六條 項目法人應(yīng)在檔案驗收時準備相關(guān)備查材料，內(nèi)容詳見附件5。
第四章 驗收程序
第十七條 檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進行。驗收組全體成員參加驗收會議，項目法人、各參建單位和運行管理單位等有關(guān)人員列席會議。
第十八條 檔案驗收包括首次會、查看現(xiàn)場、檢查檔案、驗收組內(nèi)部會議、末次會等工作流程，由驗收組組長或其委托的驗收組成員主持。
（一）召開首次會。
1.驗收組組長宣布驗收組成員名單及驗收議程安排；
2.項目法人匯報工程概況、檔案管理與自檢情況；
3.監(jiān)理單位匯報項目檔案審核情況；
4.驗收組成員對有關(guān)情況進行質(zhì)詢。
?。ǘ┎榭垂こ探ㄔO(shè)現(xiàn)場。
?。ㄈz查檔案安全保管情況。
?。ㄋ模z查檔案信息化管理情況。重點檢查檔案數(shù)字化成果情況，電子文件歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統(tǒng)各項功能，以及電子檔案的真實性、完整性、可用性和安全性。
?。ㄎ澹┏椴闄n案案卷。重點抽查項目前期及批復(fù)、項目劃分、重要合同、設(shè)計變更、隱蔽工程、重要設(shè)備、質(zhì)檢、竣工圖、質(zhì)量終身責(zé)任等文件材料，總體抽查數(shù)量不低于總量的10%。其中案卷數(shù)量低于1000卷的，抽查數(shù)量不少于100卷；案卷數(shù)量不滿100卷的，抽查數(shù)量不少于20卷。
（六）召開驗收組內(nèi)部會議。
1.驗收組結(jié)合檢查情況，按照《評分標(biāo)準》逐項評分；
2.驗收組進行綜合評分評議，討論形成檔案驗收意見；
3.驗收組成員在驗收意見上簽字。
（七）召開末次會。
1.驗收組與項目法人交換意見，通報驗收情況；
2.驗收組宣讀驗收意見；
3.項目法人針對存在問題作出整改承諾。
第十九條 對檔案驗收意見提出的問題及整改要求，驗收組織單位應(yīng)督促項目法人整改；項目法人應(yīng)在工程竣工驗收前完成相關(guān)整改工作，并在提出竣工驗收申請時將整改情況一并報送竣工驗收組織單位。
第二十條 通過檔案驗收的，驗收組織單位應(yīng)在10個工作日內(nèi)向申請驗收單位印發(fā)檔案驗收意見，并根據(jù)實際情況抄送相應(yīng)項目法人和相應(yīng)檔案主管部門。驗收意見格式及主要內(nèi)容詳見附件6。
第二十一條 未通過檔案驗收的，驗收組應(yīng)書面提出整改意見。項目法人原則上應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成相關(guān)整改工作后，按本辦法要求重新申請驗收。
第二十二條 項目法人以及其他參建單位提交驗收材料不真實導(dǎo)致驗收結(jié)論有誤的，由提交不真實驗收材料的單位承擔(dān)責(zé)任。
第二十三條 參加驗收的專家和人員在檔案驗收工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法追究責(zé)任。
第五章 附則
第二十四條 檔案驗收所需費用在工程概算中列支。
第二十五條 本辦法由水利部辦公廳負責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2023年7月1日起施行，原《水利工程建設(shè)項目檔案驗收管理辦法》（水辦〔2008〕366號）同時廢止。
附件1：水利工程建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準.wps.doc
附件2：xxx工程建設(shè)項目檔案管理與自檢.wps
附件3：xxx工程建設(shè)項目檔案專項審核報告.wps
來源：中華人民共和國水利部
